• 骨质增生患者不能补钙?医生:完全可以 2019-10-12
  • 你轻信老伴四两枕边话?[微笑] 2019-10-12
  • 《市长热线》副市长赵雯周日聚焦体育民生 2019-10-11
  • 人民日报各抒己见:环保执法要“严”也要“准” 2019-10-11
  • [大笑]这不符合小撸的风格也!只要你有能力评论的,会说这种没营养的话? 2019-09-29
  • 北京市运通博泰4S店【在线咨询】 2019-09-28
  • 勤劳只是致富的要素之一,生产力水平也是致富的要素之一。生产力水平低下导致农民勤劳却不能致富,因此,很多农民选择了进城打工。一个劳动力在刀耕火种的条件下,一年能够 2019-09-28
  • 新西兰总理预产期临近 民众纷纷猜测宝宝体重性别 2019-09-28
  • 丁薛祥:以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导推动中直党建工作再上新台阶 2019-09-27
  • “走遍天下路,难过江津渡” 他用拍桥来记录家乡发展 2019-09-23
  • 具奋垄断因素的市场经济是变种的市场经济,这种市场经济不可能实现资源合理配置,只会造成畸形发展,导致社会经济的恶性病变。房地产市场现状是最好例证。 2019-09-23
  • 浙江台州副市长出庭应诉民告官案 称要作表率 2019-09-22
  • 图解:中央批复了雄安规划纲要!“干货”一览 2019-09-22
  • 黄文榕的专栏作者中国国家地理网 2019-09-18
  • 阿来、麦家最近先后加入驻校作家行列 驻校作家做些什么 2019-09-18
  • 雄鹿vs76人 > 东吴证券内控漏洞再现   多名员工“飞单”遭责令改正

    2019雄鹿主教练:东吴证券内控漏洞再现   多名员工“飞单”遭责令改正

    2019-08-16 06:35:52 来源:长江商报

    雄鹿vs76人 www.strudls.net

    ●长江商报记者 郑玮

    长期内控乏力的东吴证券再次引起关注。

    近期,江苏证监局发布关于对东吴证券苏州吴江中山北路证券营业部采取责令改正监督管理措施的决定。

    决定显示,该营业部部分员工推介或销售非东吴证券自主发行或代销的金融产品,违反规定,反映出该营业部内部控制不完善、经营管理混乱。江苏证监局决定对东吴证券苏州吴江中山北路证券营业部采取责令改正的监督管理措施。

    值得关注的是,这不是东吴证券今年内控出事的首张罚单。6月6日,曾任东吴证券苏州滨河路营业部总经理的辛宏文违规炒股三年,领下千万罚单。彼时东吴证券声明,“将开展以执业行为规范为重点的全员学习培训专项活动,提升全员合规执业的意识?!?/p>

    然而,现下看来,东吴证券的合规执业培训的效果并不明显。

    员工“飞单”遭罚

    近日,东吴证券苏州吴江中山北路证券营业部部分员工“飞单”,推介或销售非东吴证券自主发行或代销的金融产品,遭到江苏证监局处罚。此次处罚要求东吴证券苏州吴江中山北路证券营业部应采取切实有效措施,加强合规管理,完善内部控制,并于收到本决定之日起30日内提交书面整改报告。

    而在刚刚发布的半年报中,东吴证券表示公司经营活动面临的主要风险中存在操作风险,涉及各个业务,主要表现为系统故障、人员违规操作等给公司造成损失的可能性。

    不仅如此,东吴证券内部还一直诉讼缠身。

    东吴证券2018年年报披露,公司去年新增7起超过1000万元以上诉讼,均为踩雷股票质押式回购业务。另外加上此前披露的两起尚未判决和生效的诉讼,以及东吴证券作为产品管理人发起的5起诉讼中涉及自有资金3亿元。

    截至2018年年末,东吴证券涉及诉讼总计14起,涉诉本金合计18.69亿元。此外东吴证券2018年还有8起不足1000万的诉讼,合计金额为1875.55万元。

    不过,今年上半年东吴证券业绩有所好转。

    半年报显示,报告期内东吴证券实现营收26.75亿元,同比增长74.17%;归属于母公司股东的净利润7.5亿元,较上年同期增长2758.33%;基本每股收益为0.25元,上年同期为0.01元。

    截至2019年6月30日,东吴证券资产总额991.59亿元,较上年末增长17.75%;经营活动产生的现金流量净额为16.17亿元,上年同期为25.7亿元。

    内控乏力员工频频违规

    今年被高额??畹娜坛垂稍惫ひ怖醋杂诙庵と?。

    6月6日,曾任东吴证券苏州滨河路营业部总经理的辛宏文违规炒股三年,累计买入成交额高达1亿元,获利1093.9万元,最终被监管没一罚一,领下千万罚单。辛宏文不仅自己违规炒股,还接受公司领导委托,帮助其下单。自己买卖股票加上帮领导买卖的股票合计至少2亿元。

    中国证券业协会的从业人员信息公示中可以看到,辛宏文从2004年就取得了证券从业资格,2009年9月升任东吴证券滨河路营业部总经理,一直到2016年9月。离职备案时间为2018年12月12日。

    就任营业部总经理期间,辛宏文开启了违规炒股之路,与一些违规炒股的证券从业人员一样,他利用自己母亲傅某珍的账户委托下单。

    根据监管查明,“傅某珍”普通证券账户和两融账户分别于2013年4月10日、2013年6月5日在滨河路营业部开立,对应的三方存管银行账户均为同一银行账户,资金主要来源为辛宏文银行账户?!案的痴洹闭嘶ё钥⒅?016年8月31日,累计买入成交金额高达1亿元。经计算,该账户累计卖出获利1098.73万元,余股账面亏损4.79万元,合计获利1093.93万元。

    证券从业人员不能炒股是行业铁律,然而东吴证券内部有多名管理人员涉嫌违规被证监会要求整改。

    2017年1月,东吴证券投行总部综合管理部副总经理兼项目管理部副总经理田晓利,因利用配偶账户交易股票,被青海证监局处以2万元???。同年,东吴证券固定收益部债券发行团队负责人吴春江,因利用内幕消息买卖股票,被处以5万元???。2018年8月,东吴证券常州关河中路证券营业部负责人王坚因违规炒股,被江苏证监局处以3万元???。

    员工频频违规,看来,东吴证券的合规执业培训迫在眉睫了。

    视觉中国图

    责编:ZB

    长江重磅排行榜
    视频播报
    滚动新闻
    长江商报APP
    长江商报战略合作伙伴
  • 骨质增生患者不能补钙?医生:完全可以 2019-10-12
  • 你轻信老伴四两枕边话?[微笑] 2019-10-12
  • 《市长热线》副市长赵雯周日聚焦体育民生 2019-10-11
  • 人民日报各抒己见:环保执法要“严”也要“准” 2019-10-11
  • [大笑]这不符合小撸的风格也!只要你有能力评论的,会说这种没营养的话? 2019-09-29
  • 北京市运通博泰4S店【在线咨询】 2019-09-28
  • 勤劳只是致富的要素之一,生产力水平也是致富的要素之一。生产力水平低下导致农民勤劳却不能致富,因此,很多农民选择了进城打工。一个劳动力在刀耕火种的条件下,一年能够 2019-09-28
  • 新西兰总理预产期临近 民众纷纷猜测宝宝体重性别 2019-09-28
  • 丁薛祥:以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导推动中直党建工作再上新台阶 2019-09-27
  • “走遍天下路,难过江津渡” 他用拍桥来记录家乡发展 2019-09-23
  • 具奋垄断因素的市场经济是变种的市场经济,这种市场经济不可能实现资源合理配置,只会造成畸形发展,导致社会经济的恶性病变。房地产市场现状是最好例证。 2019-09-23
  • 浙江台州副市长出庭应诉民告官案 称要作表率 2019-09-22
  • 图解:中央批复了雄安规划纲要!“干货”一览 2019-09-22
  • 黄文榕的专栏作者中国国家地理网 2019-09-18
  • 阿来、麦家最近先后加入驻校作家行列 驻校作家做些什么 2019-09-18
  • 辉煌在线娱乐是真的吗 重庆时时开彩结果官网 盛彩彩票是合法的吗 龙虎相斗是真的吗 包胆技巧 抢庄牌九网站 3d绝杀 冠军走势图北京pk10 彩虹计划gbc 江苏时时规则 重庆时时彩手机下载 澳洲快乐时时是真的吗 新重庆时时开奖结果记录 山东时时玩法介绍 重庆时时踩走势图 中国票老时时开奖